為助力打造貿(mào)易投資便利、行政效率高效、政務(wù)服務(wù)規(guī)范、法治體系完善的國(guó)際一流營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步加強(qiáng)法院與市場(chǎng)監(jiān)管部門的執(zhí)行協(xié)作，規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行機(jī)制，上海市高級(jí)人民法院與上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在前期調(diào)研的基礎(chǔ)上召開座談會(huì)，并簽署了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范協(xié)助執(zhí)行機(jī)制的會(huì)議紀(jì)要》。

根據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》共十條，既包括規(guī)范非上市公司股權(quán)凍結(jié)、規(guī)范股權(quán)輪候凍結(jié)等協(xié)助執(zhí)行內(nèi)容,也有限制隨意楊浦變更法定代表人和高級(jí)管理人員、限制公司登記機(jī)關(guān)楊浦變更等失信懲戒內(nèi)容。

上海市高級(jí)人民法院 上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范協(xié)助執(zhí)行機(jī)制的會(huì)議紀(jì)要

（2022年1月1日起實(shí)施）

為進(jìn)一步規(guī)范人民法院與市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的執(zhí)行協(xié)作，上海市高級(jí)人民法院與上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局召開了執(zhí)行工作協(xié)作會(huì)，并形成如下紀(jì)要：

1、關(guān)于未上市股份公司股權(quán)凍結(jié)

人民法院凍結(jié)非上市股份公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向該股份公司登記地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門送達(dá)協(xié)助公示通知書等法律文書，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)人民法院要求凍結(jié)的股權(quán)予以公示。

2、關(guān)于批量送達(dá)協(xié)助文書時(shí)凍結(jié)順序的確定

人民法院凍結(jié)股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)以首先向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門送達(dá)協(xié)助公示通知書的凍結(jié)為生效凍結(jié)。

同一法院向同一市場(chǎng)監(jiān)督管理部門一次送達(dá)多份協(xié)助公示通知書要求凍結(jié)同一股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門明確多份協(xié)助公示通知書的順序，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依此確定凍結(jié)順序。

3、關(guān)于股權(quán)凍結(jié)后限制目標(biāo)公司股權(quán)楊浦變更

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)人民法院的協(xié)助執(zhí)行要求，對(duì)已被凍結(jié)全部股權(quán)或者控股股權(quán)的被執(zhí)行人所投資的目標(biāo)公司，應(yīng)暫停受理目標(biāo)公司辦理出資比例變更、增資、擴(kuò)股等業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

人民法院應(yīng)在協(xié)助執(zhí)行文書內(nèi)容上列明具體要求協(xié)助的事項(xiàng)。

4、關(guān)于股權(quán)的輪候凍結(jié)

人民法院輪候凍結(jié)股權(quán)的，自輪候凍結(jié)轉(zhuǎn)為正式凍結(jié)之日起計(jì)算凍結(jié)期限。除輪候凍結(jié)列明起止期限的，凍結(jié)期限至列明的結(jié)束時(shí)間為止外，輪候凍結(jié)期間不需要辦理續(xù)行凍結(jié)手續(xù)。

5、關(guān)于限制公司登記機(jī)關(guān)變更

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)人民法院的協(xié)助執(zhí)行要求，對(duì)于被執(zhí)行人為公司的，應(yīng)暫停辦理公司登記機(jī)關(guān)變更的業(yè)務(wù)。

6、關(guān)于限制隨意變更法定代表人和高級(jí)管理人員

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)人民法院的協(xié)助執(zhí)行要求，對(duì)于已被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的公司，應(yīng)暫停辦理變更法定代表人和高級(jí)管理人員的業(yè)務(wù)。

7、關(guān)于協(xié)助執(zhí)行前的先行審查

人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人的股權(quán)、其他投資權(quán)益，要求市場(chǎng)監(jiān)督管理部門協(xié)助公示并辦理股東變更登記時(shí)，法律、行政法規(guī)等對(duì)股東資格、持股比例、任職資格等有特殊規(guī)定的，人民法院要求市場(chǎng)監(jiān)督管理部門協(xié)助執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，確認(rèn)該公司股東變更符合公司法第二十四條、第五十八條等的規(guī)定。

8、關(guān)于明確協(xié)助人民法院辦理變更登記（備案）和撤銷情形

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門協(xié)助人民法院辦理的變更登記（備案）和撤銷情形包括：辦理公司法定代表人變更登記，以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員變動(dòng)備案；辦理合伙企業(yè)合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表變更登記；辦理撤銷公司股東、法定代表人變更登記，以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員變動(dòng)備案，恢復(fù)至變更（動(dòng)）前的狀態(tài)；辦理撤銷合伙企業(yè)合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表變更登記，恢復(fù)至變更前的狀態(tài)等。

因協(xié)助人民法院執(zhí)行，導(dǎo)致對(duì)相關(guān)登記申請(qǐng)案以及登記（備案）等事項(xiàng)（如企業(yè)類型、注冊(cè)資本等）造成實(shí)質(zhì)性影響的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法一并作出變更或撤銷的登記決定。

9、關(guān)于協(xié)助執(zhí)行的責(zé)任

本紀(jì)要執(zhí)行過程中，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)按人民法院要求協(xié)助執(zhí)行產(chǎn)生的后果，不承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)事人、案外人對(duì)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門協(xié)助執(zhí)行的行為不服，向人民法院起訴的，人民法院不予受理。

10、關(guān)于加強(qiáng)溝通協(xié)作機(jī)制

人民法院與市場(chǎng)監(jiān)督管理部門加強(qiáng)日常協(xié)助執(zhí)行業(yè)務(wù)的溝通。市高院執(zhí)行局和市市場(chǎng)監(jiān)督管理局法規(guī)處作為對(duì)口職能部門，對(duì)本紀(jì)要規(guī)定事項(xiàng)及其他協(xié)助事宜，定期雙向溝通，協(xié)調(diào)處理，不斷完善合作交流機(jī)制。

依照本紀(jì)要協(xié)助執(zhí)行所需提交材料及信息公示程序等方面的要求，參照《** 國(guó)家工商總局關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》（法〔2014〕251號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本紀(jì)要自2022年1月1日起實(shí)施。

上海市高級(jí)人民法院

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2022年12月14日