公司上市流程六大階段
階段 主題 內(nèi)容
第一階段 成立股份公司 確定成立途徑(股份改革)
·制定改制方案
· 聘請(qǐng)驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)
· 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資料
· 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
第二階段 上市前輔導(dǎo) ·聘請(qǐng)券商(主承銷資格)
· 輔導(dǎo)期≧1年,有效期3年
· 上市方案與可研報(bào)告(董事會(huì))
第三階段 股票發(fā)行籌備 確定發(fā)行結(jié)構(gòu)
· 發(fā)行目的
· 發(fā)行規(guī)模
· 分銷架構(gòu)
· 投資者興趣
· 估值
· 草擬招股書
· 準(zhǔn)備法律和會(huì)計(jì)文件
第四階段 申報(bào)和審議 申報(bào)材料制作
· 開(kāi)始審議程序
· 估值/定位
· 準(zhǔn)備對(duì)監(jiān)管部門的意見(jiàn)提出回應(yīng)
· 刊登招股書
第五階段 促銷和發(fā)行 審核通過(guò)后決定發(fā)行
推出研究報(bào)告
· 準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演
· 向研究分析員作公司和發(fā)行的介紹
· 詢價(jià)、促銷
· 確定規(guī)模和定價(jià)范圍
第六階段 股票上市及后續(xù) ·定價(jià)
·股份配置
·交易和穩(wěn)定股價(jià)
·發(fā)行結(jié)束
·研究報(bào)道
·后市支持