技術(shù)轉(zhuǎn)移概念是20世紀(jì)60年代提出，對這一問題的研究至今方興未艾，從早期的技術(shù)傳播理論到現(xiàn)今技術(shù)轉(zhuǎn)移理論、政策和戰(zhàn)略的研究，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移的豐富內(nèi)涵，取得了大量的研究成果。自20世紀(jì)60年代以來，隨著國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速發(fā)展，國際上的一些學(xué)者（主要是西方學(xué)者）從不同角度和不同層面對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成因和機(jī)制提出了若干理論。這些理論之間雖然缺乏有機(jī)聯(lián)系，但具有構(gòu)造國際技術(shù)轉(zhuǎn)移獨(dú)立體系的趨勢。目前，這一領(lǐng)域的理論研究還沒有形成完整的體系，仍處于初創(chuàng)發(fā)展階段。 1. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的若干理論 1.1 技術(shù)差距論。 世界各國之間的技術(shù)差距是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提條件，世界各國技術(shù)差距存在二類情況：一類是發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距。另一類是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)差距。 技術(shù)差距雖然包括上述兩類，但主要是指發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的差距。技術(shù)差距是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間一切差距的集中表現(xiàn)。前者技術(shù)先進(jìn)、資本密集，在國際分工中處于有利地位。后者技術(shù)落后，勞動、資源密集，在國際分工中處于不利地位。 技術(shù)差距論者不僅認(rèn)為技術(shù)差距是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提，而且認(rèn)為技術(shù)存在二元結(jié)構(gòu)。自從劉易斯提出世界經(jīng)濟(jì)存在二元結(jié)構(gòu)以后，邁依耶認(rèn)為技術(shù)存在二元結(jié)構(gòu)。發(fā)達(dá)國家是技術(shù)“中心”，發(fā)展中國家是技術(shù)的“邊緣”。技術(shù)由“中心”向“邊緣”轉(zhuǎn)移。二元技術(shù)結(jié)構(gòu)形成的技術(shù)差距，成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提。 韓國學(xué)者金泳鎬近年提出“邊緣”技術(shù)雙重差距理論，即“技術(shù)轉(zhuǎn)移差距”與“技術(shù)積累差距”?！凹夹g(shù)轉(zhuǎn)移差距”是指“中心”與“邊緣”在技術(shù)發(fā)展階段或技術(shù)體系方面存在的差距，表現(xiàn)為由“中心”轉(zhuǎn)讓的技術(shù)與“邊緣”所需的技術(shù)不相適應(yīng)?！凹夹g(shù)積累差距”是指“邊緣”由于技術(shù)人員、技術(shù)工人的質(zhì)與量都不足，難以與“中心”轉(zhuǎn)讓的技術(shù)結(jié)合。技術(shù)雙重差距論不僅指國家之間，同一國不同地區(qū)也存在這種差距。這種理論對技術(shù)差距作了進(jìn)一步的分析和概括，使人們認(rèn)識到，一項技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效，取決于雙方的條件。而不僅是取決于供方。 以美國克魯格曼為代表在1979年提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般均衡論，這種理論成為保持差距的根據(jù)，他把資源配置，世界收入分配與技術(shù)統(tǒng)一起來考察。他認(rèn)為技術(shù)在發(fā)達(dá)國家不斷創(chuàng)新，新技術(shù)首先在發(fā)達(dá)國家以創(chuàng)新產(chǎn)品的形式生產(chǎn)出來，發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新產(chǎn)品包含較高的價格，因而發(fā)達(dá)國家勞動力的工資率較高。當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品變?yōu)槌墒飚a(chǎn)品，該技術(shù)即由發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家生產(chǎn)，發(fā)展中國家由于獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移，使福利水平提高。技術(shù)轉(zhuǎn)移處于這樣一種均衡結(jié)構(gòu)，在這個均衡結(jié)構(gòu)中，兩類國家的相對工資不變，保持一定的差額，其差額對發(fā)達(dá)國家有利；貿(mào)易型式不變，即發(fā)達(dá)國家總是生產(chǎn)和出口創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)展中國家總是生產(chǎn)和出口成熟產(chǎn)品，二者福利均有提高。 在這樣的均衡結(jié)構(gòu)中，技術(shù)創(chuàng)新使資本的邊際產(chǎn)出率提高，從而吸引資本流入；技術(shù)轉(zhuǎn)移引起的資本流動，使新產(chǎn)品能在較低的資源成本下生產(chǎn)，使世界生產(chǎn)要素發(fā)生更有效率的配置，各個要素市場都達(dá)到均衡狀態(tài)。這樣，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間就要經(jīng)常保持一定的技術(shù)差距，發(fā)達(dá)國家不間斷的技術(shù)創(chuàng)新，不僅是維持其競爭地位的需要，更是維持其福利水平不下降的必要條件。如果發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新速度下降或技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程加快，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的工資差距就會縮小，并導(dǎo)致福利水平下降，從而對發(fā)達(dá)國家不利。 1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論 早期技術(shù)轉(zhuǎn)移理論的代表人物曼斯菲爾德（美國）從跨國公司的利益出發(fā)，提出了對外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)移的選擇理論。他認(rèn)為，企業(yè)在生產(chǎn)要素供給能夠得到滿足，出口又能獲得最大利益的條件下，一般傾向于選擇直接投資。因為這種選擇有利于控制技術(shù)專有權(quán)，在國際上保持技術(shù)優(yōu)勢和壟斷。企業(yè)直接投資遇到障礙時，才會選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移，比如國外市場容量太小，無法實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，或者對方缺乏接受直接投資的必要條件等。把對外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)移看成是相互替代的選擇。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧則把對外直接投資、國際貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)移三者有機(jī)地統(tǒng)一起來，通過建立國際生產(chǎn)選擇模型來分析國際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的機(jī)制。他認(rèn)為，企業(yè)在國外擁有區(qū)位優(yōu)勢、又能控制技術(shù)專有權(quán)在國外進(jìn)行生產(chǎn)的條件下，一般選擇對外直接投資；企業(yè)在區(qū)位因素吸引力不大的情況下，傾向于選擇出口貿(mào)易；企業(yè)在內(nèi)部交易市場不具備一定規(guī)模，區(qū)位優(yōu)勢又不明顯時，才選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱夫在上述選擇論的基礎(chǔ)上，總結(jié)了跨國公司在對外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移之間進(jìn)行選擇的種種因素。凱夫認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制就是商品交易的均衡機(jī)制，并以此說明選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移的必然性。技術(shù)轉(zhuǎn)移的客體是無形資產(chǎn)，如專利、商標(biāo)、設(shè)計、經(jīng)營管理經(jīng)驗與技能等，擁有這些技術(shù)的企業(yè)，由于技術(shù)市場的不確定性和該市場的競爭結(jié)構(gòu)，不能控制某一市場，只能進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，使該項技術(shù)的價值得到實(shí)現(xiàn)。國際技術(shù)貿(mào)易正是在這樣的條件下發(fā)生的：即擁有專有權(quán)的企業(yè)在短時期內(nèi)不可能利用它所發(fā)